ذاتی سیکورٹیز ٹرانزیکشن کیا ہے؟

سیکورٹیٹیٹی انڈسٹری انتہائی منظم ہوتی ہے اور سرمایہ کاری کے مشیروں کو سرمایہ کاریوں کی سفارش کی جاتی اور فروخت کی اقسام کے بارے میں سخت ہدایات کی پیروی کرنا ضروری ہے. ایک نجی سیکیورٹیز ٹرانزیکشن ایک مسئلہ بن جاتا ہے جب ایک رجسٹرڈ سرمایہ کاری کے نمائندے ایک کلائنٹ کو سیکورٹی فروخت کرتا ہے جس میں مالیاتی ادارے کی طرف سے منظور نہیں کیا جاسکتا ہے اور اس کی منظوری دیتا ہے.

ایک مالی مشیر کریڈٹ کے ساتھ ایک نوجوان جوڑے کا اجلاس: شیرونسوف / آئی اسٹاک / گیٹی امیجز

قواعد محدود سرمایہ سرمایہ کاری کی چاندنی لائٹنگ

ایک نجی سیکیوریزیز ٹرانزیکشن اس وقت ہوتا ہے جب لائسنس یافتہ سرمایہ کاری کے نمائندے کسی سیکورٹی یا دوسرے قسم کی سرمایہ کاری کو پیش کرتا ہے یا فروخت کرتا ہے جو سرکاری طور پر سرمایہ کار فرم کی طرف سے پیش نہیں کیا جاتا ہے. نجی پارٹیوں کی طرف سے پیش کردہ غیر سرکاری سرمایہ کاری کے لئے عوامی منافع بخش اسٹاک، بانڈز یا فنڈز سمیت، ذاتی سیکورٹیزس کسی قسم کی سرمایہ کاری کرسکتے ہیں. اگر وہ اپنے گاہکوں اور بیرونی سرمایہ کاری کا موقع کے درمیان رابطے کو فروغ دینے میں کوئی کردار ادا کرتا ہے، تو وہ ایک نجی سیکیورٹیز ٹرانزیکشن کو انجام دیتا ہے. اس کا مطلب ہے کہ کسی غیر منقولہ سرمایہ کاری کے بیچنے والے کو صرف ایک کلائنٹ متعارف کرایا جائے گا، نجی سیکورٹیز ٹرانزیکشن کے طور پر درجہ بندی کی جائے گی.

رپورٹ کی اور نگرانی کرنا ضروری ہے

کمپنی کے لائسنس یافتہ نمائندوں کے تمام سرمایہ کاری سے متعلق سرگرمیوں کے لئے ایک سرمایہ کاری فرم ذمہ دار ہے. اس کا مطلب یہ ہے کہ کمپنی کا ایک نمائندہ قانون کے ذریعہ کسی نجی سیکورٹیشنز کو اپنے آجر کو ٹرانزیکشن کی رپورٹ کے لئے ضروری ہے. سرمایہ کاری فرم قانونی طور پر اس کی مناسبیت اور استحکام کے لئے بیرونی سرمایہ کاری کے موقع کا جائزہ لینے کے لئے بھی ضروری ہے. سیکورٹیز قانون کارکنوں کی تمام متعلقہ سرگرمیوں کے لئے ذمہ دار سرمایہ کاری فرموں کو بنا دیتا ہے، یہاں تک کہ اگر ملازم ایک فرم کی سرکاری موجودگی سے باہر کام کرتا ہے. اس کا مطلب یہ ہے کہ لائسنس یافتہ سیکورٹیز ریپ کو کام کرنے کی اجازت نہیں ہے یا کسی بھی سرمایہ کاری کے مشیر کے طور پر کسی بھی صلاحیت میں مشاورت کرنے کے بغیر سیکورٹی اداروں کی منظوری حاصل کرنے کے لۓ جہاں اس کا لائسنس رجسٹرڈ ہے.

سرمایہ کاری کے بارے میں غور

کوئی بھی سرمایہ کاری یا مالیاتی مصنوعات گاہکوں کو ایک سرمایہ کاری کی پیشکش پیش کردی جاتی ہے اور اس فرم کی طرف سے پیش کی جانی چاہیئے جسے وہ کام کرتا ہے. اگر ایک سرمایہ سرمایہ کاری فرم کی جانب سے پیش کردہ مصنوعات کے باہر ایک موقع پر تبادلہ خیال کرنا چاہتا ہے، تو وہ ایک نجی سیکیورٹی اداروں کو ٹرانزیکشن کو کام کرنے کی کوشش کر سکتا ہے. اس قسم کی ٹرانزیکشن کو ان کے لائسنس کو دوبارہ خرچ کر سکتا ہے. اس بات کا یقین کرنے کے لئے کہ وہ بہترین مشورہ حاصل کر رہے ہیں، سرمایہ کاروں کو یہ پوچھنا چاہئے کہ آیا موقع کا تجزیہ کیا گیا ہے اور رجسٹر کے مالک کو منظور کیا جاتا ہے.

سرمایہ کاری کے فرموں کی مصنوعات کے بہت سے قسم کی فروخت

اسٹاک، بانڈز اور باہمی فنڈز کے باہر سرمایہ کاری کے اداروں کی مصنوعات کی ایک وسیع رینج پیش کی جا سکتی ہے. ان میں انشورنس کی مصنوعات، ریل اسٹیٹ سرمایہ کاری اور نجی جگہوں کا مواقع شامل ہوں گے. ایک نمائندہ کو کمپنی کے پورٹ فولیو میں مصنوعات کے ساتھ اپنی کلائنٹ کی مالی ضروریات کو پورا کرنے کے قابل ہونا چاہئے. سرمایہ کار خود کو محفوظ یا غیر قانونی "سرمایہ کاری" سے محفوظ رکھ سکتے ہیں تاکہ اس بات کو یقینی بنائے کہ کسی سرمایہ کاری کے نمائندے کی طرف سے دکھایا گیا ہے تو اس کی مالی معاونت کے نرسر فرم میں پیش کی جاتی ہے.