میری سیکورٹیشنز لائسنس کو متاثر کرے گا؟

مالیاتی خدمات کی صنعت میں ایک لائسنس یافتہ پروفیشنل کے طور پر، آپ اپنے ذاتی مالیات کا انتظام کرنے کے لئے آتا ہے جب آپ اعلی معیشت میں رہتی ہیں. گاہکوں کو اپنے مالی معاملات کو سنبھالنے کے بارے میں ماہر مشورہ کے لئے آپ پر اعتماد ہے. لہذا، دفاتر کی وجہ سے اس حالت پر منحصر ہے، بروکر ڈیلر یہ تعین کر سکتا ہے کہ آپ کے رہن پر باقاعدہ ادائیگی کرنے میں آپ کی ناکامی کچھ پیسہ مینیجر کے طور پر آپ کی ساکھ پر اثر انداز کر رہی ہے.

منفی کریڈٹ کے مسائل، جیسے گھر فاسٹوریل، آپ کے سیکورٹیٹی لائسنس کو متاثر کرسکتا ہے.

اسپانسر تقاضے

ایک سیکورٹیٹی لائسنس حاصل کرنے اور مالیاتی مشیر کے طور پر کام کرنے کے لئے، آپ بروکر ڈیلر کی طرف سے ملازمت کی جاتی ہے. سیکرٹریٹس اور ایکسچینج کمیشن، یا ایس سی، اور مالیاتی ادارے ریگولیٹری اتھارٹی کی طرف سے بروکر-ڈیلرز کو باقاعدہ کیا جاتا ہے. ہر ریاست ریاستی قوانین کے تحت بروکر-ڈیلروں کو بھی "نیلے آسمان" قوانین کے نام سے بھی منظم کرتی ہے، اگرچہ قوانین اور قواعد ریاست سے ریاست میں مختلف ہوتی ہیں. بروکر ڈیلر اس بات کا یقین کرنے کے لئے ذمہ دار ہے کہ اس کا لائسنس یافتہ سیکورٹی اہلکار سیکورٹی کی صنعت کی طرف سے مقرر معیار کے مطابق عمل کریں.

فارم U4

آپ کو کسی بھی فورڈورچر یا ذاتی دیوالیہ پن کی اطلاع دینا ہے جو گزشتہ 10 سالوں میں فائنرا دستاویز فارم U4 کے طور پر جانا جاتا ہے پر واقع ہوئی ہے. اس میں یہ بھی شامل ہے کہ آپ نے U4 رجسٹرڈ ہونے کے بعد واقعے کی ذمہ داری پیش کی تھی. آپ کو اپنے U4 کو نئی معلومات کے ساتھ اپ ڈیٹ کرنا ہوگا. فنڈ انڈسٹری ریگولیٹری اتھارٹی آپ کو ایک فورڈورور کے بارے میں معلومات کے ساتھ U4 اپ ڈیٹ کرنے میں ناکام ہونے کے لئے سیکورٹی کی صنعت سے آپ کو روکنے کے طور پر انضباطی کارروائی کو روک سکتا ہے.

اعتبار

ایک فورڈورچر خود بخود آپ کو سیکورٹیٹی صنعتوں میں کام کرنے سے مسترد نہیں کرتا ہے، لیکن جب آپ پیسہ مینیجر کے طور پر سخت مالی مشکل میں ہوا تو یہ تشویش کا باعث بنتا ہے. پیسے کی مشکلات آپ کو دھوکہ دہی کے اعمال لینے کے لئے زیادہ مناسب بنا سکتی ہیں. یہ ایک پرچم پرچم ہے کہ آپ غریب فیصلے کی وجہ سے آپ کے اپنے انتظامات میں استعمال کیا جاتا ہے کی وجہ سے آپ دوسرے لوگوں کے پیسے کے انتظام کے قابل نہیں ہوسکتے ہیں.

بروکرکیک سسٹم

آپ کے بروکر ڈیلر اپنے رجسٹرڈ نمائندہ نمائندوں میں سے ایک شرمندہ نہیں کرنا چاہتے ہیں جو آپ کے ریکارڈ پر فکسڈ کے ساتھ مالی انڈسٹری ریگولیٹری اتھارٹی کے بروکرکیک سسٹم پر درج کیے گئے ہیں. عام عوام آن لائن اور ریسرچ اسٹاک بروکرز بروکرکیک سسٹم کے ذریعہ مالیاتی صنعت ریگولیٹری اتھارٹی کی ویب سائٹ پر جا سکتے ہیں. ایک بروکر-ڈیلر محسوس کر سکتا ہے کہ کسی مشیر کے ساتھ کسی مشیر کو ملا کر فرم کی تصویر کے لئے خراب ہے.