NASD لائسنس کیا ہے؟

نیشنل ایسوسی ایشن سیکورٹیز ڈیلرز، عام طور پر NASD کہا جاتا ہے، فائنرا مالیاتی ریگولیٹری اتھارٹی میں ضم کیا گیا ہے. تاہم، سابق NASD کے مختلف لائسنس کی اقسام اب بھی موجود ہیں اور اسی نام سے نامزد ہیں. فائنرا سیکورٹیز انڈسٹری کو ریگولیٹ کرنے کے لئے ذمہ دار ہے.

ایک اسٹاک بروکر کے پاس NASD / FINRA سے لائسنس لازمی ہے.

فائنرا پس منظر

نیویارک سٹاک ایکسچینج کے ممبر ریگولیشن ڈویژن کے ساتھ نیس ڈی کے ضمیر کے ساتھ جولائی 2007 میں مالیاتی تنظیم ریگولیٹری اتھارٹی قائم کی گئی تھی. فائنہ ایک غیر حکومتی ریگولیٹری ایجنسی ہے جو سیکورٹیز انڈسٹری اور اس کے ملازمین سے متعلق قواعد و ضوابط کے اطلاق کے لئے ذمہ دار ہے. ایجنسی کے اراکین قوانین کے تحت کمپنیاں ہیں. سیکورٹی کی صنعت میں کام کرنے والوں کو عام طور پر رجسٹرڈ نمائندہ کہا جاتا ہے اور فائنرا، جو پہلے سے ہی NASD کی طرف سے تجربہ کیا جاتا ہے اور لائسنس یافتہ ہیں.

سیریز 7 رجسٹریشن

سیر 7 7 جنرل سیکورٹیز نمائندہ رجسٹریشن اسٹاک بروکر کے لئے لائسنس ہے جو اسٹاک، بانڈز، اختیارات، فنڈز اور ذاتی پلیٹ فارم سرمایہ کاری کی وسیع حد تک فروخت کرتا ہے. عام استعمال میں، اس رجسٹریشن کے ساتھ ایک شخص NASD یا فینرا سیریز 7 لائسنس کے مطابق کہا جاتا ہے. ایک اسٹاک بروکرج فرم کے ذریعہ ملازم کسی فرد کو سرمایہ کار مشورہ دینے اور سیکورٹیز فروخت کرنے والے گاہکوں کے ساتھ بات چیت کرنا ایک سیریز 7 رجسٹرڈ نمائندہ ہونا ضروری ہے.

سیریز 6 رجسٹریشن

NASDA / FINRA سیریز 6 رجسٹرڈ نمائندے کو منظم سرمایہ کاری کی مصنوعات سمیت متعدد ملزمان اور متغیر انشورنس کی مصنوعات کی اجازت ہے. ایک سیریز 6 نمائندے کو انفرادی اسٹاک اور بینڈ کو بیچنے یا سیکنڈری مارکیٹوں میں فنڈز ٹریڈنگ میں مشغول کرنے کی اجازت نہیں ہے، جیسے بند اختتام فنڈز یا تجارتی فنڈ تبادلہ. ایک سیریز 6 رجسٹرڈ نمائندہ اکثر انشورنس ایجنٹ ہے جو متغیر مصنوعات اور ملٹی فنڈز اپنے گاہکوں کو فروخت کرنے کے لئے لائسنس حاصل کرتا ہے. سیریز 6 ریپ کے لئے ایک اور کام ذریعہ ایک بینک یا کریڈٹ یونین میں فنڈز فروخت کر رہا ہے.

دیگر NASD / FINRA لائسنس

فینرا کے رکن سیکورٹیٹیٹی فرم میں، انتظام اور نگرانی ذاتی طور پر ایک فارم یا دوسرے کے فینرا رجسٹریشن کا لائسنس لازمی ہے. سیکیورٹیز میں مختلف پوزیشنوں کو مختلف NASD / فائنرا سیریز رجسٹریشن کی ضرورت ہوتی ہے. مینجمنٹ کی سطح کے رجسٹریشنز میں سلسلے 4، 9، 10، 23، 24، 26، 27، 28، 39، 51، 53 اور 51 شامل ہیں. ان رجسٹریشن لائسنس میں سے کچھ مخصوص پرنٹ یا مینیجر کے طور پر مخصوص قسم کے سیکورٹی کے لئے ہیں، جیسے سیریز 4 میونسپل سیکورٹیز پرنسپل کے لئے ایک اختیارات پرنسپل اور سیریز 51.